Целевая аудитория

В соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г.  №256 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" установлены требования к подготовке и обучению кадров к следующим должностным лицам:

1. Работники Организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра), и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее – деятельность на финансовом рынке):

1.1. Целевой инструктаж проводится не реже двух раз в год для:

1. специального должностного лица Организации, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (контролер Организации)

1.2. Целевой инструктаж проводится не реже одного раза в три года для:

1. руководителя Организации;
2. заместителя руководителя Организации, курирующий структурное подразделение Организации – при осуществлении структурным подразделением деятельности на финансовом рынке;
3. руководителя филиала Организации – при осуществлении филиалом деятельности на финансовом рынке;
4. заместителя руководителя филиала Организации – при осуществлении филиалом деятельности на финансовом рынке;
5. руководителя структурного подразделения Организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке;
6. заместителя руководителя структурного подразделения Организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке;
7. руководитель структурного подразделения филиала Организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке;
8. заместителя руководителя структурного подразделения филиала Организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке;
9. работников Организации (филиала Организации), которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
   • совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации, от имени клиентов и за счет клиентов, от имени организации и за счет клиентов (трейдеры инвестиционной компании);
   • совершение сделок/операций с денежными средствами/ценными бумагами в интересах учредителя управления (управляющие портфелем инвестиционной компании);
   • ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами (бэк-офицеры инвестиционной компании);
   • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов или подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях (специалисты операционного отдела депозитария);
   • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц или подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях (специалисты операционного отдела регистратора);
   • подписание исходящих документов Организации (филиала Организации), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (специалисты операционных отделов управляющих компаний);
   • подписание исходящих документов Организации (филиала Организации), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (управляющие фондами);
   • подписание исходящих документов Организации (филиала Организации), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием (управляющие ипотечным покрытием);
   • иных работников Организации (филиала Организации) с учетом особенностей ее деятельности, особенностей ее клиентов и деятельности клиентов (работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты)

2. Работники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

1. страховых организаций и лизинговых компаний;
2. организаций федеральной почтовой связи;
3. ломбардов;
4. организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
5. организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иных основанных на риске игры, в том числе в электронной форме;
6. организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
7. организаций, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности;
8. коммерческих организаций, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ:

2.1. Целевой инструктаж проводится не реже одного раза в год для:

1. специального должностного лица организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);

2.2. Целевой инструктаж проводится не реже одного раза в три года для:

1. руководителя организации;
2. руководителя филиала организации;
3. заместителя руководителя организации (филиала);
4. главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
5. работников юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
6. работников службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
7. иных работников организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.

Также курс предназначен также для студентов юридических и экономических факультетов, а также для повышения квалификации специалистов, занятых в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (сотрудники правоохранительных и надзорных органов).